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Créditos 8 ECTS
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Nebrija Formación Continua
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de esta formacion
Presentación

Actualmente, existe una normativa en constante cambio en todos los sectores económicos dentro del mundo empresarial. Consecuentemente, es de vital importancia e imprescindible contar con la figura del Compliance Officer. Esta profesional, se encarga del cumplimiento de toda la normativa, vigente que puede afectar a una empresa u organización. Con el curso de Compliance Officer te convertirás en ese profesional que asesora, investiga, y prevé sanciones legales para la empresa. 

Plan de estudios
Objetivos
  • Tener un amplio conocimiento de la figura del Compliance Officer.
  • Realizar mapas de prevención ante posibles normativas que afecten a las empresas u organizaciones.
  • Ampliar conocimientos sobre la función del Compliance Officer dentro de las empresas y su relación con eldepartamento de personal.
  • Entender los trámites legales que se deben seguir para aplicar la normativa que influya en las empresas.
Para qué te prepara

Con el curso de Compliance Officer, aprenderás de forma detallada a controlar la prevención de sanciones, el control y el seguimiento de la normativa que influye en los diferentes departamentos de una empresa. También te formará para afrontar las responsabilidades de identificar la normativa aplicable a la empresa y de determinar aquellas actuaciones que requieren de su supervisión para no incurrir en sanciones legales.

A quién va dirigido

El curso de Compliance Officer está dirigido a profesionales con el título de derecho, administración y dirección de empresas, economía o ciencias políticas. Profesionales como abogados, o auditores que quieran mejorar sus capacidades jurídicas. Además, para toda aquella persona que quiera implantar un sistema de prevención para evitar sanciones en su empresa.

Temario

  1. Gobierno Corporativo
  2. El Compliance en la empresa
  3. Relación del compliance con otras áreas de la empresa
  4. Compliance y Gobierno Corporativo
  1. Funciones del Compliance Officer: Introducción
  2. Estatuto y cualificación del Compliance Officer
    1. - Estatuto del Compliance Officer
    2. - La cualificación del Compliance Officer
  3. El compliance officer dentro de la empresa
    1. - Modelos de Compliance en la empresa
    2. - Funciones del Compliance Officer en la empresa
  4. La externalización del Compliance
  5. Funciones Generales del Compliance officer
  6. Responsabilidad del Compliance Officer
    1. - Responsabilidad penal del Compliance Officer
  1. Formación y Asesoramiento
    1. - Asesoramiento
    2. - Formación
  2. Novedades de servicios, productos y proyectos
  3. Servicio comunicativo y sensibilización
    1. - Comunicación
    2. - Sensibilización
  4. Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
    1. - Detección
    2. - Documentación
    3. - Sistema Sancionador
  1. Beneficios para mi empresa del compliance program
  2. Ámbito de actuación
  3. Materias incluídas en un programa de cumplimiento
    1. - Normativa del Sector Financiero
    2. - Normativa del Sector Asegurador
    3. - Normativa del Sector Farmacéutico
  4. Objetivo del compliance program
  1. Riesgo empresarial. Concepto general
  2. Tipos de riesgos en la empresa
  3. Identificación de los riesgos en la empresa
  4. Estudio de los riesgos
  5. Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
  6. Evaluación de los riesgos
  1. Políticas y Procedimientos
  2. Controles de Procesos
  3. Controles de Organización
  4. Código Ético
  5. Cultura de Cumplimiento
  1. Conceptos de Controles Internos
  2. Realización de Controles e Implantación
  3. Plan de Monitorización
  4. Medidas de Control de acceso físicas y lógico
  5. Otras medidas de control
  1. Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa
  2. Implantar un canal de denuncias internas
    1. - Cana del denuncias: Características
    2. - Personal implicado en un canal de denuncias y funciones
    3. - Confidencialidad
  3. Gestión de canal de denuncias internas
    1. - Deberes y derechos de las partes
    2. - Gestión del canal de denuncias internas en un grupo de empresas
    3. - Riesgos por incumplimientos
  4. Recepción y manejo de denuncias
  5. Como tratar las denuncias
  6. Investigación de una denuncia
  1. Introducción: Reformas tras las Leyes Orgánicas 5/2010 y 1/2015
  2. Transmisión de la responsabilidad penal a las personas jurídicas
  3. Artículo 319 del Código Penal
  4. Compatibilidad de sanciones penales y administrativas. Principio “Ne bis in ídem”
  5. La persona jurídica en la legislación penal
  6. Imputación de responsabilidad a la persona jurídica
    1. - Delito cometido por representantes o personas con capacidad de decisión, organización y control
    2. - Delito cometido por un empleado
  7. Delimitación de los delitos imputables a personas jurídicas
    1. - Delitos imputables a personas jurídicas
  8. Penas aplicables a las personas jurídicas
    1. - Determinación de la pena
  9. El procedimiento penal
    1. - Tipos de procesos penales
  1. Delito de tráfico ilegal de órganos
  2. Delito de trata de seres humanos
  3. Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
  4. Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos
  5. Delitos de estafas y fraudes
  6. Delitos de insolvencias punibles
  7. Delitos de daños informáticos
  1. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
  2. Delitos de blanqueo de capitales
  3. Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social
  4. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
  5. Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal
  6. Delitos contra el medio ambiente
  1. Delitos Relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes
  2. Delitos de tráfico de drogas
  3. Delitos de falsedad en medios de pago
  4. Delitos de cohecho
  5. Delitos de tráfico de influencias
  6. Delitos financiación del terrorismo

Metodología

Descubre el método INEAF:

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Convalidaciones
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Titulación

Titulación Universitaria con 8 créditos ECTS Expedida por la Universidad Antonio de Nebrija como Formación Continua (NFC) (Baremable en bolsas de trabajo y concursos oposición de la Administración Pública).
Universidad Antonio de Nebrija

INEAF Business School se ocupa también de la gestión de la Apostilla de la Haya, previa demanda del estudiante. Este sello garantiza la autenticidad de la firma del título en los 113 países suscritos al Convenio de la Haya sin necesidad de otra autenticación. El coste de esta gestión es de 30 euros. Si deseas más información contacta con nosotros en el 958 050 207 y resolveremos todas tus dudas.

Becas

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Desempleo

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  • Justificante de encontrarse en situación de desempleo

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  • No requiere documentación.

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Emprende

Queremos ayudarte a seguir desarrollándote como profesional.

Documentación requerida:

  • Estar dado de alta como autónomo y contar con la última declaración-liquidación del IVA.

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Recomienda

  • No se requiere de una documentación. Tan solo venir de parte de una persona que ha estudiado en INEAF previamente.

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Grupo

  • Si sois tres o más personas, podréis disfrutar de esta beca.

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Discapacidad

  • Tendrás que presentar el certificado de discapacidad igual o superior al 33 %.

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Familia numerosa

  • Se requiere el documento que acredita la situación de familia numerosa.

Becas no acumulables entre sí ni a otro tipo de promociones.

Becas no aplicables a formación programada.

Claustro

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Opiniones de nuestros alumnos

Estrella Estrella Estrella Estrella Estrella
Rosa M. H. Curso Superior en Compliance Officer (HOMOLOGADO + 8 CRÉDITOS ECTS)

La acción formativa a cumplido mis expectativas.La valoración por mi parte es muy positiva

Estrella Estrella Estrella Estrella Estrella
Christian D. Ú. Curso en Compliance Officer (HOMOLOGADO + 8 CRÉDITOS ECTS)

La acción formativa es muy completa y amena ya que las actividades prácticas te permiten aplicar la teoría aprendida.

Estrella Estrella Estrella Estrella Estrella
María Antonieta S. G. Curso en Compliance Officer (HOMOLOGADO + 8 CRÉDITOS ECTS)

Excelente

¿Qué es el compliance en las empresas?

El cumplimiento normativo es la preocupación capital de los legisladores que pretenden establecer mecanismos de prevención o de garantía de cumplimiento, como así quedó reflejado en la reforma del código penal de 22 de junio por el que se establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas. En este contexto aparece la figura del compliance officer, como encargado en la gestión de riesgos de incumplimiento por parte de las organizaciones y de la que, puede derivar responsabilidad penal. Por lo tanto, para acceder a convertirse en uno de los perfiles ya imprescindibles en cualquier empresa se requiere de una formación en el Curso en Compliance Officer para poder establecer sistemas de gestión de compliance que evite la responsabilidad penal derivada de la actividad o la gestión de las empresas.

¿Por qué estudiar Compliance Officer?

La figura del compliance officer está destinada a ocupar un puesto importante dentro de los organigramas empresariales, donde se erige como consultor experto en el cumplimiento normativo por parte de la empresa. La formación de este perfil con el Curso en Compliance Officer es la herramienta vital que permitirá a estos profesionales a conocer la dispersa normativa que puede envolver a la actividad o la gestión de las organizaciones. De su conocimiento experto depende la posible responsabilidad penal que puede derivarse a la organización y de la que se pueden derivar consecuencias irreparables para las empresas. La filosofía de cumplimiento normativo que envuelve a los ecosistemas empresariales en la actualidad vaticina un futuro profesional prometedor para aquellos que se formen como compliance officer.

¿Por qué elegir INEAF?

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